奥巴马提名3铁腕人物:誓言整顿华尔街乱象(图)
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2008/12/19 多维新闻网
北美在线(NAOL.CA/NAOL.US):
美国总统当选人奥巴马12月18日提名三位金融监管老将,其中包括53岁的莎碧萝(Mary
Schapiro)接掌美国证券管理委员会(SEC),他们肩负铁腕治理新市场监理规范的重责大任,并矢言端正华尔街「贪婪和诡计多端」歪风。
莎碧萝(Mary Schapiro)接掌美国证券管理委员会(SEC)
法新社报导,奥巴马认为,目前经济情势动盪不安,「没有迅速採取行动防患于未然的失职」政治人物和监管当局,难辞其咎,并矢言「端正让我们收拾今天烂摊子的贪婪和诡计多端文化」。「若金融危机有让我们从中学到教训,那就是监管失灵和失职不仅仅伤害牵涉其中的人,且可能拖垮整个经济。」「我们禁不起如此的失败。」
奥巴马提名53岁的莎碧萝(Mary
Schapiro)接掌美国证券管理委员会(SEC),金融危机爆发以来,SEC已遭外界炮轰失职,成效不彰。莎碧萝的任命案若获得参议院认可通过,值此华尔街和美国经济处于罕见的风雨飘摇之际,她将临危授命,成为SEC首位女性掌门人。
华尔街日报说,莎碧萝现任华尔街自律机构──金融业监管局(Financial
Industry Regulatory Authority﹐简称FINRA)的首席执行长﹐此前曾任证交会委员。她还曾担任全国证券交易商协会(National
Association of Securities Dealers﹐简称NASD)主席。
她曾在克林顿(Clinton)政府内供职﹐1994年任商品期货交易委员会(Commodity
Futures Trading Commission﹐简称CFTC)主席。此前﹐她于1988至1993年间任证交会委员。
莎碧萝即将接手的是个问题重重的机构﹐从没能把握规模500亿美元的马多夫欺诈案的蛛丝马迹﹐到对华尔街银行的监管鬆懈﹐证交会面临诸多问题。很多人认为证交会将与商品期货交易委员会合併﹐或者在预计明年开始的大规模监管重组中卸掉部分责任。
莎碧萝当初加入NASD时﹐正值该机构暴出一起监管丑闻:证交会指控一些经纪机构牺牲个人投资者的利益﹐合谋人为地将市场上小盘股的买价和卖价之间的价差设得很大﹐但是NASD却没有对这些经纪机构进行整顿。她加强了对华尔街机构的执法力度﹐并负责将NASD与纽约证交所执法部门合併成为FINRA。LeClairRyan的证券辩护律师艾森伯格(Jerry
Isenberg)说﹐玛丽熟悉这个行业﹐熟悉证交会﹐熟悉国会。
不过﹐一些法律专家怀疑莎碧萝是否有足够的实力﹐在有人指责证交会没有採取积极措施避免和应对股市暴跌之后﹐她是否能让该机构回到“正途”。有一个人说﹐她在FINRA就没能“掀起波澜”。莎碧萝在NASD被认为是建立了一个令人印象深刻的执法部门的功臣﹔不过﹐自她2006年接管FINRA以来﹐执法案件数量减少﹐该机构将这归因于科技股泡沫破裂之后案件的减少。
同样﹐在她的领导下﹐FINRA更侧重于那些往往影响个人投资者的高级诈骗案等问题﹐一些业内人士认为她的做法是“捡了芝麻丢了西瓜”。莎碧萝曾说过﹐当她看到银价在操纵下飙升的时候﹐还是法律学生的她就决定以后要投身监管事业。
关键字: 奥巴马 华尔街 证券会 股市
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